目次コンプライアンスチェックとは?コンプライアンスチェックとは、企業や団体が遵守すべき法令、規範、ガイドラインなどが実際に適切に遵守されているかを確認・評価するプロセスのことを指します。コンプライアンスは、一般的に法令遵守や規範の遵守としてとらえられ、コンプライアンスに関連するリスクを回避または低減させるための活動の一部としてコンプライアンスチェックが行われます。コンプライアンスチェックは、法的リスクの回避や企業の信用維持、内部統制の確認などを目的に行われます。コンプライアンスチェックが必要な理由コンプライアンスチェックはなぜ行われるのでしょうか。コンプライアンスチェックが必要な理由を解説していきます。 企業の社会的責任のため企業が社会的責任を果たす上で、コンプライアンスチェックは欠かせない要素となっています。企業の社会的責任は、単に法律を遵守するだけではなく、その先にある持続可能性や地域社会との調和を考慮した経営が求められます。その中でコンプライアンスチェックの役割はより重要となります。企業はその存在と活動を通じて、多くのステークホルダーと関わりを持っています。顧客、取引先、投資家、従業員、地域社会などの関係者からの信頼は企業の持続的な成長に不可欠です。コンプライアンスチェックを実施し、適切な結果を共有することで、企業は公正かつ透明な経営を行っているとの認識を持たせることができます。また、企業の持続可能性は単に経済的利益を追求するだけでなく、社会的責任を経営に取り入れることが求められています。さらに、企業は単に商品やサービスを提供するだけでなく、社会的価値の創出が求められています。法令や規範を遵守することはもちろん、それを超えて社会の期待に応える行動を取ることが、社会的価値の実現に繋がります。コンプライアンスチェックは、これらの要素が適切に取り扱われているかの確認作業として不可欠です。適切なコンプライアンスを確保することで、その社会的責任を果たすことができます。 各都道府県の暴排条例のため反社会的勢力との関与を避けるため、都道府県ごとの暴力団排除条例の遵守が求められます。適切なコンプライアンスチェックを行うことで、これらの条例に対する遵守状況を確認することができます。 政府の方針のため政府は国の経済的、社会的な発展を促進し、国民の安全と利益を守るために様々な方針、法令、規制を策定します。政策や法令は企業のビジネス活動にも影響を及ぼし、企業がこれらに従わなければ様々なペナルティや制裁が課せられることが考えられます。コンプライアンスチェックは、企業がこれらの法令や規制に適合しているかを確認するプロセスであり、企業が政府の方針や法令に従った正しい活動を行っているかを保証するための手段となります。 金融庁の指針のため金融庁の指針やガイドラインを遵守することは、金融機関との取引継続のために不可欠です。金融庁は、顧客の資産の保護や金融機関の健全性を維持するための指針や規制を設けています。基準に従って業務を行うことが求められるため、企業がこれらの基準に適合しているかを確認するコンプライアンスチェックが必要となります。 新規上場審査の基準のため新規上場を目指す企業は、株式取引所からの厳しい審査を受ける必要があります。この審査は、企業が公平かつ透明な情報開示を行い、取引所の上場基準に適合しているかを確認するものです。新規上場審査では、企業が現行の法令や規制を遵守しているかを確認します。このため、事前にコンプライアンスチェックを行い、法令遵守をしっかりと確認しておく必要があります。また、上場企業は、投資家に対して適切な情報開示を行う義務があるため、コンプライアンスチェックを通じて、情報開示の適正性やタイミングを確認することが重要です。コンプライアンスチェックをしないことによるリスクコンプライアンスチェックをしない状態のまま企業活動をすると、どのようなことが起きるのでしょうか。コンプライアンスチェックをしないことによって発生するリスクを解説します。契約違反のリスクコンプライアンスチェックを適切に実施しないことで、法令や規制に適合していない商品やサービスを提供してしまうことが考えられます。これは、契約に基づく商品・サービスの提供義務を満たせないリスクとなります。契約内容に違反した場合、取引先や顧客から損害賠償を請求される可能性が高まります。特に、不具合や事故が発生した場合の賠償額は、企業の経営に深刻な影響を及ぼすことが考えられます。 法令違反のリスクコンプライアンスチェックを適切に実施しないことで、法令違反になるリスクもあります。法令や規則に違反すると、罰金や懲戒処分が科される可能性があり、企業の評判や信頼性が低下する可能性があります。また、経営者や役員が法的責任を問われるリスクがあるため注意が必要です。入札禁止のリスクコンプライアンスチェックを適切に実施しないことで、入札禁止や入札参加制限といった処分を受ける可能性があります。特に公共事業の入札においては、公共機関との取引の公平性や透明性を保持するため、厳しいコンプライアンスが要求されることが一般的です。金融機関との取引停止のリスク金融庁の指針や法令遵守に不備があると、金融機関との取引が停止される可能性があります。 行政処分を受けるリスクコンプライアンスチェックを適切に実施しないことで、法令違反や不適切な行動が明らかになると、行政機関からの処分を受けるリスクがあります。上場廃止のリスク株式市場の規定や法令を遵守しない場合、上場廃止のリスクが生じます。企業の信頼低下のリスクコンプライアンスチェックを適切に実施しないことで、コンプライアンス違反が明らかになると、企業のイメージや信頼性が低下する可能性があります。また、内部不正であったり、内部の問題を適切に処理できないという部分もコンプライアンスに影響し、企業の内外の信頼低下を招くでしょう。【お役立ち資料】知らないと危険!身近にあふれる「コンプライアンスリスク」コンプライアンスチェックの方法具体的にコンプライアンスチェックはどのように行われるのでしょうか。コンプライアンスチェックの方法を解説していきます。専門誌や新聞で確認するコンプライアンス関連の最新情報や動向は、専門誌や新聞を通じて確認することができます。この場合のチェックは「知識のアップデート」という部分が強く、確認しただけで実行していなければ意味はありません。 インターネットで検索するオンラインリソースを利用して、関連する法令やニュースを迅速にチェックすることが可能です。この場合も「情報を得る」という部分だけになりますので、情報を得て実際にコンプライアンス状況を改善していくことが求められます。 各団体が提供するリストを照会する業界団体や公的機関が提供するチェックリストやガイドラインを利用して、コンプライアンス状況を確認することができます。 コンプライアンスチェックツールを利用する専門的なコンプライアンスチェックツールを利用することで、定期的かつ自動的に遵守状況をチェックすることができます。採用候補者のリスクを見抜く、コンプライアンスチェックとは?オンライン完結型のコンプライアンスチェックは「back check」株式会社ROXXが提供している「back check(バックチェック)」は、オンライン完結型のコンプライアンス・リファレンスチェックサービスです。back checkでは、採用における候補者について、公的公開情報・Web情報・個別調査によって申告内容に虚偽がないか、コンプライアンスリスクがないかなどを確認するコンプライアンスチェックと、候補者と過去一緒に働いたことがある元上司や同僚から評価を得ることで、入社後に顕在化する働きぶりやカルチャーマッチといった言語化しにくい情報を確認するリファレンスチェックが実施できます。【お役立ち資料】サンプルレポート付き!コンプライアンスチェックでわかる採用リスク必要な情報をWeb上に登録するだけで、複雑なコンプライアンスチェックを行うことができるため、一般的なコンプライアンスチェックに対してコストダウンや業務効率化を実現することができます。back checkを活用することで、コンプライアンスチェックもリファレンスチェックも同時に行うことができます。採用ミスマッチを回避するためにもぜひback checkの導入をご検討ください。